Esta aplicação é para um assessor licenciado ou registrado por uma agência reguladora.
Esta aplicação é para Consultores de Investimentos Profissionais que atuam na prestação de serviços de assesoria de investimentos remunerados.
Voce selecionou um tipo de conta incorreto. Este registro de conta é somente para tipo de Conta Assesor Financeiro registrado.
Liste todos os paises e/ou estados em que você possui licença ou registro junto a um órgão regulador para fornecer serviços de assesoria financeira. Liste apenas os locais onde você está efetivamente licenciado ou registrado. Nao liste locais onde você opera sob uma exceção ou isenção de licenciamento ou registro.
Como assessor financeiro, sua organização deve estar qualificada para operar pelo menos um dos seguintes produtos: Securities, Commodities ou Forex.
Se seus clientes solicitarem que deduzamos taxas de suas contas de acordo com um de nossos acordos de cobrança automática (Taxas de consultoria), as taxas serão calculadas automaticamente, deduzidas de suas contas e transferidas para você. Para ajudar os consultores de investimento que cobram taxas de consultoria usando nossas opções de Cálculo Automático ou nossa opção de Faturamento Eletrônico a cumprir suas obrigações de conformidade, podemos fornecer a seus clientes avisos informando-os sobre taxas de consultoria deduzidas de suas contas antes que essas taxas sejam cobradas. Esses avisos descreverão o método de cálculo da taxa, o valor da taxa e o período coberto pela taxa de consultoria. Podemos enviar esses avisos por e-mail ou por meio da central de mensagens no portal do consultor. Observe que, se você optar por enviar notificações de fatura aos seus clientes, o processamento da taxa será D+1.
Forneça uma descrição do negócio da empresa, listando as atividades comerciais com suas próprias palavras. Não copie e cole a descrição de negócios de nenhuma fonte de terceiros para evitar atrasos no processamento de sua aplicação.
Nota: O envio do arquivo para este documento será realizado no final do formulário,
Exemplos: Conta de consumo (luz, agua, gas, internet) ou conta de cartão de crédito, com validade de até no máximo 90 dias atrás. (Exclui conta de celular)
Passaporte ou Carteira de Motorista (CNH) dentro da validade, RG ou identificação oficial emitida pelo governo federal do país do cliente, há no máximo 10 anos. Não são aceitos licenciamentos (de órgãos como OAB, por exemplo)
Endereço *
Linha de endereço 2
Cidade/Município *
Estado/Região/Província *
CEP/Código Postal *
País
A pessoa que está preenchendo este formulário e que tem autoridade para assinar contratos em nome da empresa.
Nome
Sobrenome
O Internal Revenue Service dos Estados Unidos exige que obtenhamos certas certificações quanto ao status da empresa para fins de imposto de renda nos EUA.Isso pode afetar a taxa de retenção de impostos sobre rendimentos nos EUA e nos ajudar a identificar todas as pessoas das quais devemos receber certificações.Responda às seguintes perguntas para auxiliar nesta certificação.
Forneça as informações financeiras solicitadas abaixo para a organização, que serão usadas para determinar sua elegibilidade para negociar determinados produtos de investimento.Você pode ser solicitado(a) a comprovar esses dados financeiros, portanto, forneça os valores a partir de seus demonstrativos financeiros mais recentes, como demonstrativo de fluxo de caixa anual e balanço patrimonial.
Forneça o valor da linha "Receita Líquida" do último demonstrativo de fluxo de caixa anual.
Forneça o valor de "Total de Ativos - Total de Passivos" do último balanço patrimonial.
Forneça o valor de "Ativos Circulantes - Passivos Circulantes" do último balanço patrimonial.
Essa subconta é para manter ou negociar as posições da empresa, separadas de suas operações para clientes.
Nossa broker exige a coleta de informações sobre a parte controladora e a propriedade para cumprir seus requisitos regulatórios.Certos tipos de entidades podem ser excluídos ou isentos de partes ou de todos esses requisitos.
Por favor, liste uma única pessoa com autoridade gerencial sobre a entidade requerente. Esta é uma pessoa única com responsabilidade significativa para controlar, gerenciar ou dirigir a entidade requerente (por exemplo, um Diretor Executivo, Membro Gerente, Sócio-gerente ou qualquer pessoa que regularmente desempenhe funções similares).
Requisítos: Letras minúsculas e númerosMínimo de 9 caracteresMínimo de 3 letras
Requisítos: Diferente de nome de usuário, Entre 8 e 40 caractéres, Mínimo de 1 letra, Mínimo de 1 número
As perguntas a seguir serão sobre detalhes de estrutura societaria da entidade requerente.Forneça informações sobre a propriedade beneficiária de cada indivíduo, se houver, que possui, direta ou indiretamente, 25% ou mais de qualquer participação na propriedade na entidade requerente e qualquer entitade intermediaria.
Se sim, voce precisará adicionar informações do administrador do trustee.
Forneça informações sobre a propriedade beneficiária de cada indivíduo, se houver, que possui, direta ou indiretamente, 25% ou mais de qualquer participação na propriedade da entidade requerente.- Se houver alguma entidade intermediária entre a entidade requerente e qualquer proprietário beneficiário com participação de 25% ou mais, adicione essa entidade com a hierarquia de propriedade abaixo.- Se houver um truste que possui, direta ou indiretamente, 25% ou mais da entidade requerente, adicione um administrador do truste abaixo.
Ao continuar, você concorda com todos os acordos e divulgações listados abaixo:Forms and Disclosures: Clients AgreementsForms and Disclosures: Disclosures
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